编者按：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责天载策略，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

1月11日，豪美新材公告公司及相关人员收到广东证监局警示函。资料显示，豪美新材存在信息披露违规行为。

豪美新材的保荐机构为光大证券，持续督导期间为2020 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日。

2023年5月，江苏证监局对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，原因为光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多项违规情形。

豪美新材：信披违规被出具警示函

豪美新材于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广东豪美新材股份有限公司、董卫峰、陈涛采取出具警示函措施的决定》。

文件显示，豪美新材存在以下信息披露违规行为：“2023 年 11 月 3 日，豪美新材在《投资者关系活动记录表》披露，汽车轻量化业务客户覆盖了宝马、奔驰、本田、丰田等合资车型，广汽埃安、比亚迪、华为问界、长安等国产品牌。经查，宝马、华为问界等整车厂不是豪美新材的直接客户，你公司关于客户情况的信息披露不准确，且未在 2023 年 11 月 9 日以及 2023 年 11 月 13 日披露的《股票交易异常波动公告》中及时更正澄清。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款、第五条第二款等规定。”

豪美新材董事长董卫峰、董事会秘书陈涛未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

2023年12月，豪美新材曾发布关于子公司及董事长收到《行政处罚决定书》暨安全事故进展公告。

2023 年 12 月 8 日，豪美新材全资子公司精美特材、公司董事长董卫峰收到清远市应急管理局下发的《行政处罚决定书》。2022 年 4 月 3 日上午 11 时，精美特材熔铸二车间发生深井爆炸事故，股票杠杆炒股造成 5 人死亡、直接经济损失 2100 万元。经调查认定精美特材、公司董事长董卫峰对爆炸事故发生负有责任。

保荐机构：光大证券

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 规定：“保荐人和保荐代表人应当遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《保荐办法》等法律法规以及本所发布的业务规则等相关规定，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐公司证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。”

光大证券：持续督导过程存在多项违规被出具警示函

公开资料显示，2023年5月30日，江苏证监局对光大证券采取出具警示函措施的决定。

文件显示，经查，光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多项违规情形。

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光大证券未能按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定，严格履行持续督导相关要求。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十八条的规定， 江苏证监局决定对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。

保荐、督导项目出现问题，光大证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？

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